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上半年27家券商领罚!内控不当、投行违规成监管重点

时间:2019-09-05 18:37:29 来源:网络整理 作者:刺客 阅读:4988次

昨天上午,八宝山革命公墓烈士骨灰堂内,举行了一场小型的迁葬仪式,5份烈士骨灰被逝者家属请出骨灰堂,安葬到新修建的烈士纪念园。

黑龙江省冬季严寒漫长,供热期长达半年以上,主要供热方式为热电联产和区域锅炉房。全国政协委员、黑龙江省政协主席黄建盛指出,“近年来,黑龙江省政府持续加大投入,对13个市(地)管网改造补贴资金20.66亿元,共改造供热老旧管网3784公里,管网运行效率和安全可靠性大幅提升。但目前仍然存在供热管网设施老化严重,分散小锅炉隐患突出,供热系统技术水平滞后等突出问题亟待解决。”这一问题在龙江全国政协委员中引起了共鸣。

并不意外的是,台当局也“坐不住”了。台媒报道称,台湾陆委会妄称大陆此举侵犯企业营运自主。而此前,台当局官员竟鼓励民众拒搭标注“中国台湾”的航空公司。

《证券公司投资银行类业务内部控制指引》自本月起正式实施,新规实施初期行业将经历一段时间适应期。此前,中国证券业协会于6月底组织举办证券公司投行类业务内控指引培训班。协会相关负责人在会上指出,证券公司的投行业务目前存在内控流于形式、过度激励等情况,各项业务实施的过程中,也存在容易造成利益输送的种种问题。新规的实施将强调内部控制的建设,监管层将通过信息共享机制和联合惩戒机制,规范各家机构对新规的落实,各地证监局也将逐家指导监督,并会抽取项目进行检查。

自2017年7月1日检察机关全面开展公益诉讼工作以来,山西全省检察机关积极稳妥开展公益诉讼工作,突出监督重点,办理了一批典型案件,在促进依法行政、推进依法治理方面取得积极成效。 刘小红 摄

新闻:外卖服务极大方便了市民生活,可有人钻空子、用假证,给“舌尖上的安全”带来威胁。5月份以来,北京市公安局环食药旅总队会同市食品药品稽查总队组织16个公安分局、各派出所,联合区食药监局、食药所开展打击整治网络外卖送餐乱象专项行动。目前,各部门联合执法180余次,查处、关停黑餐厅窝点100余家,刑事、行政拘留30余人,净化了外卖市场环境。(新闻来源:北京青年报)

记者统计发现,上半年有3家券商收到2张或以上的投行业务罚单,分别为西南证券、国信证券和东海证券。

例如,国都证券北京朝阳路证券营业部在销售某专项资产管理计划中,存在对客户填列的投资经历与其营业部的实际投资经历不一致的情况,且未收集客户的相关资料,予以进一步核实;海通证券阜阳清河东路证券营业部存在经纪人使用客户交易区电脑代客户交易股票的情况;浙商证券青岛深圳路证券营业部员工违规为客户融资提供便利。

投行业务吃罚单最多

山东证监局对国信证券出具的警示函显示,经查,国信证券作为邹平电力ABS计划管理人,未对该公司ABS基础资产进行全面的尽职调查,出具的《邹平电力购售电合同债权资产支持专项计划说明书》部分内容存在虚假记载。在邹平电力ABS存续期间,国信证券未及时履行相关信息披露义务,未监督、检查该公司持续经营情况和基础资产现金流情况。

不过,浙商证券经自查发现后,能够积极排查风险隐患,控制风险蔓延,并及时向青岛证监局报告。青岛证监局认为,这一举措具备依法从轻处理的情节。

↑资料图

5月2日,在西班牙洛斯雷亚莱霍斯市,一名男子在准备装饰用的鲜花。 新华社记者郭求达摄

值得注意的是,除了传统的因并购重组、债券承销业务被罚以外,今年上半年券商ABS业务也迎来首张证监局罚单。

今年以来,证监会进一步强化了证券公司的现场检查力度。记者了解到,34张罚单中,内控不当与投行业务违规各占一半,暴露出这些券商合规管理意识薄弱、合规风控未全面有效覆盖,甚至合规人员配置不足等问题。

又如6月29日当选湖北省委书记的蒋超良,其身上带有鲜明的金融系统色彩。1997年,亚洲金融危机爆发,蒋超良被火速派往人民银行深圳和广州分行,处置问题金融机构风险。2005年,蒋超良主导了交通银行的上市,被评价为性格果决的技术型官僚。

从违规行为类型来看,证监会及其派出机构开出的罚单中,17张涉及内控不当,17张涉及到投行业务。记者注意到,内控不当涉及方方面面的问题,其中不少罚单暴露出一线营业部合规意识的薄弱。

“房贷利率从上浮15%降到了10%,已经调整一个多月了。”民生银行某支行个贷部负责人称,用户需要成为高级客户才能享受10%上浮利率,银行会帮助用户通过办理信用卡等免费途径升为高级客户。

投行业务违规各占一半

事实上,今年上半年国信证券还领了另外一张罚单。5月21日晚间,国信证券公告称,收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》。因在*ST华泽重组过程中,作为保荐机构及财务顾问未能勤勉尽责,国信证券最终面临被合计罚没2800万元的处罚。

此外,部分券商仍然存在合规人员配置不足的情况。河南证监局在责令改正等监督管理措施的决定中指出,中原证券存在合规管理制度不健全,机制不完善;公司合规管理意识薄弱,合规人员配置不足;公司内控管理制度执行不到位;公司重业务收入,轻风险控制,考核激励机制失衡的问题。河南证监局还对时任分管投资银行业务、合规管理的高级管理人员予以公开谴责。

图为甘肃敦煌雅丹魔鬼城内游人如织。 王斌银 摄

报道介绍,N700S将在2020年开始投入运营。东海道新干线列车的车厢一般是16节,但是N700S导入了新一代半导体等新型技术,所以在8节或者12节这样较短的车厢组合中N700S也可以正常运行。目前日方正在考虑将N700S出口至美国和台湾地区。

在演讲最后,马云再次鼓励中非企业家紧密合作:“非洲需要企业家精神,非洲需要全球贸易,需要全球的机会,非洲的机会也是全球的机会。作为浙商总会代表,期待浙商在非洲大有可为,有大量的收获。”

又如,光大证券上海仙霞路证券营业部在代销非公开募集产品的过程中,投资者汤某某购买相关产品的资金系由营业部的6名员工汇集。营业部明知该投资者提供的信息不真实、不准确,未告知其后果,也未拒绝向其销售产品。

据证券时报记者不完全统计,截至6月30日,针对证券公司在日常监管中出现的涉嫌违法违规行为,证监会及其派出机构已对27家券商开出34份行政处罚决定书或自律监管文件。

尽管瑞士方面近年来缓慢地松绑保密程度,但德国方面开始“不耐烦”,购买瑞士银行被盗的客户信息。在某个阶段,瑞士认为德国方面“过火”,决定就资料失窃展开调查。丹尼尔·M就是在这一调查中被逮捕的。

2018年初,证监会公布了6家券商因投行业务遭监管部门处罚的情况。据介绍,券商被罚均因2015~2016年的投行业务项目违规。西南证券、国海证券、中金公司、华林证券、国金证券及天风证券6家券商由于投行业务涉及合规风控未全面有效覆盖、内部控制未有效执行、尽职调查不充分、信息披露有失准确完备以及后续管理未尽责等违规问题而吃监管罚单,并被记入诚信档案。

曲周县是传统农业大县,据邯郸市扶贫开发办公室网站在2018年9月公布的一份资料,曲周县有贫困人口的村338个,贫困户2725户、6614人,分别占全县村庄和人口总数的98.9%和1.4%,“脱贫攻坚任务也十分艰巨”。建设如此豪华的养老机构,究竟是为谁服务的?

7、司机端APP已上线防疲劳驾驶功能。系统触发后,司机必须休息后才能继续提供服务。

由此可见,不仅仅是人口普查、经济普查、农业普查这三大普查,就连我们日常统计报表中所获能够识别或者推断单个统计调查对象身份的资料,除了作为统计执法的依据外,不能直接作为对统计调查对象实施行政许可、行政处罚等具体行政行为的依据,不能用于完成统计任务以外的目的。

证监会副主席李超在上月出席证券公司客户管理专题培训开班仪式时再次强调,证券营业部是资本市场稳定的第一道防线,是市场运行和管理的基础环节,不仅要坚守法律法规的底线,也要守住职业道德的底线。